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產品不備案還挪用基金財產 兩私募“踩紅線”收罰單

90体育比分 www.079585.live 2019-12-31 16:04:34 來源:亞匯網 作者:如霜 打印 字號:  

   12月30日,深圳證監局官網發布了兩則行政處罰決定書,深圳前?;隳?a href=//www.079585.live/search/%E9%87%91%E8%9E%8D/1.htm style=text-decoration:underline;color:#31659e; target=_blank>金融控股集團旗下24只私募基金產品未在基金業協會備案,另外還向投資者承諾收益,向非合格投資者募集資金,甚至挪用基金財產。此外,恒富匯通投資也因為上述同樣的問題收到罰單。

   兩私募共32只產品未備案

   12月30日,深圳證監局《行政處罰決定書〔2019〕8號》顯示,深圳前?;隳芙鶉誑毓杉牛ㄒ韻錄虺魄昂;隳埽┥嫦游シㄎス嬉話附辛肆傅韃?、審理,現已調查、審理終結。據查,首先是前?;隳芊⑿猩鉦誶昂;隳芴煸捶『判畔⒆裳笠擔ㄓ邢蘚匣錚┑?4只私募基金產品未在基金業協會辦理備案手續。其次是前?;隳芑瓜蚍嗆細褳蹲收吣技式?,前?;隳艿H位鴯芾砣說撓邢蘚匣鐨退僥薊鶘鉦誶昂;隳莧判氯逋蹲勢笠?、深圳前?;隳艽鍶僖己判畔⒆裳笠蕩嬖諳蚍嗆細褳蹲收吣技式鸚形?,分別向投資者楊某募集資金50萬元,向投資者熊某募集資金50萬元。

   無獨有偶,深圳證監局《行政處罰決定書〔2019〕9號》還顯示,深圳市恒富匯通投資(以下簡稱恒富匯通)也因為旗下產品未備案等原因遭到了處罰。經查,恒富匯通發行深圳恒富盈叁號投資企業(有限合伙)等8只私募基金產品未在基金業協會辦理備案手續。其次是恒富匯通在發行深圳恒富盈叁號投資企業(有限合伙)等7只私募基金產品的過程中未對投資者進行風險識別能力和風險承擔能力評估,未對存續的28只私募基金產品進行風險評級。第三是變相向投資者承諾本金不受損失和最低收益,恒富匯通在發行深圳市恒富添翼捌號投資企業(有限合伙)等8只私募基金產品過程中,通過股東深圳恒富金融集團有限公司與投資者簽訂《回購協議》,約定如果合伙企業未能向投資者分配出資及全部收益金額,則由恒富集團受讓投資份額,受讓價格為投資者出資金額與產品預期收益之和。

   有私募人士指出,在過往的檢查中,挪用基金財產的案例不多,而近期監管層發布了新版的備案須知,對當前部分私募基金偏離“投資”本質的私募業務情形進行了重新界定和規范,有助于引導機構回歸私募基金的本質。

   前?;隳芘燦沒鴆撇?億

   記者注意到,上述兩只私募基金還存在嚴重的挪用基金財產現象。其中在前?;隳馨訃?,匯能深業泰然觀瀾玫瑰苑物業并購私募投資基金和匯能深業泰然觀瀾玫瑰苑物業并購私募投資基金二期是前?;隳艿H位鴯芾砣說鈉踉夾退僥薊?,分別募集資金1.501億元和2.302億元,合計3.803億元,后前?;隳芙鮮齷鴆撇孔浦涼亓舊鉦誶昂;隳芴轂ν蹲使芾砥笠擔ㄓ邢蘚匣錚┮姓嘶?。

   康媛媛系前?;隳茉ǘù砣?、董事長、總經理。王譜系前?;隳芎瞎娣緲馗涸鶉?。在《行政處罰事先告知書》送達后,康媛媛、王譜提出書面申辯。對其申辯意見,證監局依法不予采納。并對此決定:對深圳前?;隳芙鶉誑毓杉龐邢薰靖杈?,處以3萬元???。對徐山、康媛媛、王譜給予警告,并分別處以3萬元???。

   另外,處罰書顯示,恒富匯通將私募基金產品深圳恒富智選貳號投資企業(有限合伙)、深圳恒富盈叁號投資企業(有限合伙)共計2250萬元投資款轉至向某、戴某個人銀行賬戶。截至2018年12月31日,上述轉移款項均未歸還。王富貴、王天貴、劉莎系直接負責的主管人員。深圳證監局對恒富匯通給予警告,并處以3萬元???。對王富貴、王天貴、劉莎給予警告,并分別處以3萬元???。

關鍵詞: 金融


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