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分類監管引導券業做精主業 市場化指標進一步完善

90体育比分 www.079585.live 2020-07-13 21:42:09 來源:90体育比分 作者:小亞 打印 字號:  

  證券時報記者 程丹

  證監會近日發布了《關于修改<券商分類監管規定>的決定》(下稱《規定》),本次修改維持分類監管制度總體框架不變,進一步體現合規、審慎導向,支持券商行業差異化、專業化發展,鼓勵券商突出專業能力、激發創新能力、提高綜合實力,突出主責主業,做大做優做強。這是監管對于行業發展的引導。

  多位市場人士表示,此次調整進一步加強在合規、審慎經營及專業服務能力方向的監管導向,強調評級結果更準確反映公司合規風控情況,強化資本約束實現風險全覆蓋,引導公司突出主業、做優做強、差異化特色發展。分類評級結果將應用于風控指標及風險資本計算比例參考依據,監管資源分配及檢查頻率方面區別對待,申請增加業務種類和發行上市等事項審慎性條件,新業務、新產品試點范圍和推廣順序依據,投資者?;?a href=//www.079585.live/funds/ style=text-decoration:underline;color:#31659e; target=_blank>基金繳納比例依據等,對于證券公司業務開展,尤其是新業務試點及資本金使用效率方面,重要性不言而喻。

  主業市場競爭力評價指標調整幅度較大

  《規定》優化了市場競爭力指標,主要包括將營業收入由合并報表口徑調整為專項合并口徑以突出主業收入評價;投行業務將承銷保薦與財務顧問細化為兩個指標分別進行排名加分;新設機構業務及交易評價指標(機構交易量占比或柜臺機構業務收入),引導券商加強機構服務能力;新設財富管理業務指標(投資咨詢或代銷產品收入排名),引導券商加強財富管理轉型;對盈利能力及信息技術投入指標評價進行優化等。

  同時,強化風險管理加分指標的導向性,主要包括提升風控指標持續達標的加分門檻;引導強化資本約束、風險覆蓋率達到130%(且凈資本達到150億元以上)給予加分;強調風險全覆蓋及風險監測的有效性,對于實現并表管理、風險管理全面覆蓋的券商予以加分。完善合規經營扣分標準及調降級別依據,主要包括梳理完善行政監管扣分標準,將近兩年實踐中確立執行的處理標準固化到規則,明確重大風險事件或內控嚴重失效可視情節下調分類級別。完善風險管理能力評價指標與標準,對公司治理與合規管理、全面風險管理評價指標進行細化和完善。

  東興證券相關部門負責人表示,規定中提高風控指標加分門檻,強化資本約束,新設風險并表管理指標,引導行業完善風險管理體系,倡導券商建立風險控制動態調整機制,重視前瞻性動態研判和風險預警,加強風險辨識監控工作,關注市場敏感信息,成為風險管理者、對沖者、轉移者,實現業務一線的風險可控、可測、可承受,為業務發展保駕護航。

  多數券商已形成綜合化金融服務平臺,業務深度協同,經紀投行資管投資、前中后臺體系化運作,規模效應加強,實力排名提升?!豆娑ā分刑岢隹啥勻倘娣縵展芾砟芰?、企業文化建設、社會責任履行、服務資本市場重大改革情況等進行專項評價。

  上述負責人指出,隨著資本市場對外開放的推進,資本加速與海外接軌,券商的跨境業務也有所發展,外資也積極參與到國內資本市場發展浪潮中,券商承擔起中國企業“走出去”和國外資本“引進來”的職責,規定中保留了境外子公司營收比例指標,繼續鼓勵券商不斷提升全球影響力。

  頭部券商迎來高速成長階段

  中金公司相關負責人指出,資本市場改革全面深化的大背景下,證券行業正迎來“量價齊升”的高質量發展階段。

  東興證券相關部門負責人表示,評價體系改變分散、獨立、隔離的業務模式,將整個業務打通評價并給予針對性體系化的多方位加分支持。2019年度行業經營指標排名38項中有16項掛鉤分類評價。券商分類監管評價體系立意高遠,統領全局,落實“創新、協調、綠色、開放、共享”新發展理念,緊扣服從服務于經濟社會發展和供給側結構性改革,是引領證券行業實現高質量發展的根本遵循。

  “近期A股重新站上的1萬億交易額有望成為新的均衡水平?!敝薪鴯鞠喙夭棵鷗涸鶉吮硎?,中國資本市場或正迎來發展的大機遇,受供需雙側因素驅動下未來5-10年中國證券化率有望從當前的60%左右提升至不同國際市場分布的中位數100%附近,意味著中國股市總市值相比當前有翻倍的空間。2014年底至今A股自由流通市值增長~120%、交易額從4Q14的日均5,464億增長至當前~1萬億,測算對應的日換手率反而從4.3%降至3.5%;若萬億的市場成交金額能夠持續乃至突破,將為證券公司全業務線的高質量發展提供活躍的市場環境基礎。

  中金公司相關部門負責人指出,從“量價齊跌”到“量價齊升”,頭部券商迎來高速成長階段。2015-2018年間,在趨嚴的監管環境、波動的市場環境、激烈的行業競爭下,證券行業的各項業務一度陷入“量價齊跌”的處境。2018年底資本市場改革號角的吹響帶來的是松綁和創新的監管新周期、一/二級市場的活躍度持續提升、龍頭券商在新興業務領域的份額大幅擴張。

關鍵詞: 券商 股市 A股 投資 經濟


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